Надлежащая практика написания научных проектов и подготовки грантовых заявок в сфере биомедицинских исследований

Внедрение новых форм финансирования науки и отход от существовавшей ранее практики содержания государством научных организаций требуют от отечественных ученых высокой активности в вопросах привлечения средств на научные исследования. При этом основным механизмом получения средств на науку становится участие в различных конкурсах на грантовое финансирование. Анализ качества научных проектов, заявляемых на бюджетное финансирование в последние годы, указывает на низкий потенциал отечественных ученых, в том числе в области здравоохранения, в вопросах написания научных проектов и подготовки грантовых заявок. Наибольшее количество замечаний экспертов при рассмотрении заявок приходится на показатели, характеризующие научное качество проекта (качество сформулированного вопроса исследования, качество составления проекта) и его методологическое  содержание.

Данная публикация предлагает основные принципы и подходы к надлежащей практике подготовки научных проектов и грантовых заявок, освещая основные этапы создания научного проекта, условий и требований, которые должны соблюдать разработчики при составлении отдельных разделов научного проекта и грантовой заявки – начиная с этапа разработки концепции предстоящего исследования и заканчивая оформлением проекта в формат конкурсной заявки. Предлагаемые механизмы основаны на лучшей международной практике и требованиях, предъявляемых к научным проектам и заявкам ведущими фондами-грантодателями. 

Ключевые слова: научный проект, грантовая заявка, планирование научного исследования

Переход отечественной науки на рыноч­ные отношения и развитие конкурентной среды в сфере научных исследований застав­ляет научные  организации и самих ученых менять свое отношение к процессу привлечения бюджетных и внебюджетных средств и значительно повышает ответственность всех заинтересованных лиц за качество реализуе­мых научных программ.

Для привлечения финансирования на на­учные исследования все субъекты научной деятельности должны постоянно осуществ­лять поиск и привлечение средств. При этом основным инструментом получения финансовых средств на воплощение научных идей и замыслов является написание научных проектов и подача заявок в уполномоченные органы и фонды-грантодатели. В этой связи наиболее важной компетен­цией для научного работника в современных условиях становится умение написания про­ектов и подготовки заявок на конкурсы идей и проектов различного уровня (международ­ный, национальный) и характера (научные, инновационные). При этом качество научных проектов напрямую определяет успешность прохождения заявки через конкурсные про­цедуры. Формальное отношение к процедуре подачи заявок на выделение бюджетных средств как это было раньше – в бытность государственного содержания организаций науки – в современных условиях становится неприемлемым.

Выведенные в самостоя­тельное плавание (получив статус коммерче­ских организаций – предприятий на праве хозяйственного ведения и акционерных об­ществ) организации науки вынуждены кон­курировать и выживать, и именно выигрыш­ность заявок на реализацию научных проек­тов напрямую определяет возможность стабильного существования организаций науки и реализации всех творческих замыслов и идей научных сотрудников.

В системе здравоохранения в настоящее время функционирует 32 организации, осу­ществляющих научно-исследовательскую деятельность – 24 научно-исследователь­ских института и научных центров, 6 медицинских вузов и 2 организации по­стдипломного образования. В сфере меди­цинской науки работает свыше 4500 научных и научно-педагогических сотрудников. Для всех из них без исключения участие в научных проектах является одним из обяза­тельных условий и насущной потребно­стью.

В основе новой модели финансирования научных организаций, внедряемой в Рес­публике Казахстан, и в том числе в сис­теме здравоохранения,  с 2011 года, лежит, прежде всего, финансирование конкретных научных проектов в рамках программно-целевого или грантового финансирования. Независимо от условий выделения средств – государственный заказ при программно-целевом финансировании или  конкурсная процедура при грантовом финансировании – научные коллективы сталкиваются с не­обходимостью надлежащего оформления научных проектов в формат заявок, опреде­ленных требованиями конкретного «до­нора». Написание научных проектов и оформление заявок – прочно входит в круг обязанностей отечественных ученых.

Наряду с этим внедряемые в Казахстане принципы независимой оценки научных проектов – государственная научно-техни­ческая экспертиза (далее – ГНТЭ), отрасле­вые научные экспертизы, в частности на­учно-медицинская экспертиза (далее – НМЭ) – указывают на зачастую весьма низкое качество составления научных про­ектов специалистами отечественных науч­ных организаций.

Так, согласно результатам ГНТЭ (рисунок 1) из 1990 заявок, поданных на конкурс грантовых проектов, объявленный МОН РК в 2011 году,  высокие оценки получили лишь 244 (12,3%), средние – 1513 (76,0%) и низкие – 233 заявки (11,7%) [1]. При этом ре­зультаты рассмотрения грантовых заявок по приоритету «Науки о жизни» указывают на более высокий уровень низких оценок со стороны и казахстанских и зарубежных экспертов – 16,2%. Наибольшее количество низ­ких оценок грантовые заявки получили по таким критериям, как применяемая методоло­гия, экономическая обоснованность финан­сирования, соответствие  использованных научных трудов, ожидаемые результаты.

 

Результаты НМЭ, проводимой при рас­смотрении ежегодных бюджетных заявок ор­ганизаций медицинской науки на приклад­ные научные исследования в области здраво­охранения (таблица 1), указывают также на недостаточно высокое качество научных проектов, подготавливаемых отечествен­ными учеными-медиками.

В 2011 году из 53 представленных на экс­пертизу научных проектов 100% получили замечания и были направлены на доработку, по результатам повторной экспертизы поло­жительную оценку получили 37 проектов. 
 

За прошедшие 5 месяцев 2012 года объек­том НМЭ явились 23 проекта научно-техниче­ских программ. Из них по результатам пер­вичной экспертизы получили положительное заключение 8 проектов (33,3%), 10 проектов (41,7%) получили положительное заключение по результатам повторной экспертизы после доработки заявителями замечаний, вынесен­ных экспертами. 5 проектов были отклонены (20,8%).

Анализ результатов НМЭ указывает на то, что проекты, заявляемые на прикладные науч­ные исследования в области здравоохранения, получают низкие оценки прежде всего по по­казателям, характеризующим научное качество проекта (качество сформулированного вопроса исследования, качество составления проекта) и возможность его реализации (методический уровень и материально-техническая база, на­личие задела, обоснованность сроков выпол­нения проекта и его финансовая обоснован­ность  планируемого исследования, квалифи­кация основных исполнителей).

Таким образом, проблема надлежащего написания научных проектов и подготовки грантовых заявок является одной из самых актуальных для отечественных ученых, в том числе для специалистов,  осуществляющих свою деятельность в сфере биомедицинских научных исследований. Всё это определяет необходимость овладения всеми потенци­альными заявителями научных проектов на­выками подготовки научных проектов и оформления заявок на их реализацию. Учи­тывая то, что основным источником субси­дирования научных исследований в настоя­щее время становится грантовое финансиро­вание, особую актуальность приобретает надлежащее написание грантовых заявок.

Настоящий обзор посвящен освещению лучшей практики написания научных проек­тов и подготовки грантовых заявок в области биомедицинских исследований.

Любое научное исследование реализуется как целенаправленная последовательность действий, связанных с реализацией опреде­ленных задач и достижения конкретных це­лей. При этом успешность исследования зависит как от наличия необходимых ресурсов (материально-технических, человеческих, финансовых), так и от четкого соблюдения установленного плана (регламента), опреде­ляющего последовательность мероприятий по решению поставленных задач, примене­ние соответствующей методологии и рацио­нальное использование всех необходимых ресурсов [2,3].

Научное исследование – это всегда опре­деленный проект, эффективность реализации которого зависит от всех его составных эле­ментов (цели и задачи, методология, ре­сурсы, план) и оценивается такими характеристиками, как качество, стоимость и сроки (рисунок 2). При этом ключевым условием, определяющим возможность реализации проекта, является его актуальность, т.е. на­правленность на решение важной для данной области знаний и практики проблемы. Науч­ный проект, кроме того, должен иметь науч­ную новизну, давая новые знания в той об­ласти науки, к которой относится исследова­ние, раскрывая новые закономерности, свой­ства изучаемых объектов, давая новые разра­ботки и технологии [4,5]. В системе биомедицинских исследований научный проект наряду со всеми вышеуказанными характе­ристиками должен соответствовать  ещё и этическим нормам, а также существующим правовым рамкам того государства, где плани­руется проводить исследование. Особенно это касается генетических исследований, клеточных и репродуктивных технологий, сферы трансплантологии  и других направ­лений биомедицины, применительно к кото­рым на национальном уровне действуют оп­ределенные правила и условия. 
 

Следует различать понятия научный про­ект и заявка на привлечение финансирования (поскольку основным источником привлече­ния финансовых средств с настоящее время являются грантовые конкурсы далее будет использоваться термин «грантовая заявка»). Научный проект направлен на получение но­вых знаний, осуществление определенных разработок, опробывание и реализацию творческих идей и замыслов ученых. Грантовая заявка – это письменное изложение проекта по форме, установленной конкретным гран­тодателем. При этом успешность прохожде­ния грантовой заявки через конкурсные про­цедуры зависит не только от качества заяв­ляемого научного проекта, но и от соблюдения требований, определенных грантодате­лем (эти требования могут касаться оформ­ления, заявляемого объема финансирования, команды исполнителей, сроков реализации проекта и т.д.) [6].

На написание грантовой заявки заяви­телю, как правило, отводится ограниченное количество времени с момента официальной публикации объявления о проведении кон­курса. Составление же научного проекта зачастую занимает более длительный период, и приступать к его разработке стоит задолго до объявления конкретного конкурса. При на­личии готового проекта заявитель может в считанные дни оформить заявку на финанси­рование по форме, установленной конкрет­ной конкурсной документацией.

Разработка концепции научного про­екта

Научный проект начинается с постановки проблемы и определения основного вопроса предстоящего исследования (рисунок 3). При разработке вопроса исследования исследова­тель должен обратить внимание на то, на­сколько исследование является значимым и дает существенную основу для новых зна­ний, востребовано наукой и практикой и реа­лизуемо при имеющихся материально-тех­нических и человеческих ресурсах [2, 7].
 

Поднимаемая проблема / вопрос исследо­вания должны соответствовать приори­тетам, в рамках которых потенциальные «до­норы» (грантодатели) финансируют научные исследования. Качество разработки концепции исследования зависит от того, насколько в полном объеме исследователь владеет ин­формацией по изучаемому вопросу – дан­ными о результатах, аналогичных или близ­ких по изучаемой проблеме  исследований, основанными на анализе научных публика­ций как отечественных, так и зарубежных ав­торов. При этом основным источником ин­формации для исследователя должны высту­пать источники доказательной информации – реферативные сборники и рецензируемые журналы, публикации в изданиях, включен­ных в международные базы данных научной информации (Medline, PubMed, Web of Knowledge, Scopus, Springer и др.). Резуль­таты всестороннего анализа степени изучен­ности поднимаемой исследователями про­блемы должны будут лечь в основу таких разделов будущей грантовой заявки, как «По­становка проблемы» (Problem Statement) и «Значение проекта» (Project Significance). Стоит помнить, что успешность разработки концепции исследования и реализации всего проекта в целом зависит от того, насколько изучаемый вопрос знаком и интересен для исследователя [5–8].

Определение научного проекта

На этапе определения проекта разработ­чики должны обеспечить формулировку краткого содержания, т.е. ключевой идеи проекта, определить его цели и задачи, сформировать рабочую гипотезу, разработать критерии (индикаторы) оценки конеч­ных результатов проекта (рисунок 4). 
 

Выбрав проблему / вопрос исследования, разработчики должны определить его суть (идею), раскрывающую предмет и объект ис­следования, дающую ответы на следующие вопросы: «что нужно сделать?», «почему это нужно сделать?», «в какие сроки работа бу­дет выполнена?», т.е. таким образом иссле­дователи устанавливают рамки проекта. По­нимание сути проекта позволяет определить цель проекта – конкретный ориентир, т.е. конечный результат, на достижение которого направлен проект, а также задачи исследова­ния – более специфическое отражение со­держания проекта, определяющее пути дос­тижения цели. При этом цели и задачи должны быть построены по SMART схеме, а для оценки степени их реализации предло­жены конкретные критерии результативно­сти (снижение заболеваемости, смертности, осложнений, улучшение качества жизни, со­кращение времени нахождения на больнич­ной койке и т.д.) [4,7].

Формируемая на данном этапе рабочая гипотеза должна дать предположительное суждение о причинно-следственной связи изучаемых явлений и процессов. Весь после­дующий план действий будет направлен на то, чтобы подтвердить или опровергнуть данную гипотезу.

Планирование научного проекта

Этап планирования научного проекта (ри­сунок 5) заключается в детальной проработке всех необходимых условий и механизмов достижения поставленных целей и задач пу­тем выбора дизайна исследования и соответ­ствующих материалов и методов, плана ис­следования, определения правовых рамок исследования (необходимость соблюдения стандартов, протоколов, этических норм и т.д. и прохождения разрешительных проце­дур через официальные и независимые ин­станции), обоснования потребности в ресур­сах (оборудовании, помещениях, реактивах) и специалистах с определенным уровнем квалификации и, наконец, составления финансового плана реализации научного про­екта [2, 6–7].

На этапе планирования научного проекта разработчики должны дать исчерпывающие ответы не только на вопросы «что и как будет сделано?», но и раскрыть четкое видение ка­сательно того, кто, когда и в какой последо­вательности будет осуществлять мероприя­тия, связанные с исследованием, какие ре­сурсы будут привлечены.
 

Дизайн исследования должен представ­лять собой строительную основу всего ис­следования, его структурно-логическую схему, предлагающую оптимальный путь достижения поставленных целей и задач на основе сбора всех необходимые данных и их соответствующего анализа. Основные харак­теристики, которым должен удовлетворять дизайн научного проекта – четкость, лако­ничность и логичность. При этом дизайн должен соответствовать характеру проводи­мого исследования (качественные и количе­ственные исследования), гипотезе, которая лежит в основе исследования (описательные, аналитические или эксперименталь­ные/клинические исследования), временным рамкам сбора информации (проспективные, ретроспективные или одномоментные иссле­дования), типу  исследуемых данных (пер­вичные или вторичные исследования) и дру­гим, значимым для конкретного научного проекта, условиям и характеристикам (рису­нок 6) [5–7].
 

Дизайн исследования определяет общее направление действий. Детальное же рас­крытие их сути, основных требований и ус­ловий которые необходимо соблюдаться в предстоящем исследовании, должен обеспе­чить раздел «Материалы и методы». При этом, освещая материалы исследования, ис­следователь должен раскрыть предмет и объ­екты исследования, для количественных ис­следований дать характеристику изучаемой популяции, включая объем выборки, спо­собы и условия ее формирования (критерии включения и исключения), разбивку изучае­мой популяции на группы. Блок «Методы ис­следования» должен давать исчерпывающую информацию о всех необходимых для реали­зации поставленных задач исследователь­ских мероприятиях, изучаемых параметрах, способах их измерения и оценки. Для иссле­дований, имеющих экспериментальный ди­зайн, необходимо детально раскрыть харак­тер планируемых воздействий (интервенций), включая описание их способов (методы оперативных вмешательств, пути введения препаратов), объема (дозировка препаратов, время экспозиции) и временных рамок (про­должительность лечения, количество курсов) [3, 7, 9].

План исследования должен четко и на­глядно раскрывать весь перечень планируе­мых мероприятий по реализации поставлен­ных целей и задач. При этом исследователи должны особое внимание уделять отражению последовательности и взаимосвязи отдель­ных действий и шагов, обозначению четких сроков начала и окончания реализации кон­кретных мероприятий проекта. К наиболее распространенным формам представления планов научного проекта относятся блок-схема (PERTchart [Program Evaluation and Review Technique]) и диаграмма Ганта (Gantt chart), представляемая, как правило, с ис­пользованием программного продукта Microsoft Project (рисунки 7–9) [5, 7].

Детальное раскрытие дизайна, материа­лов, методов и плана исследования необхо­димо для понимания требуемого ресурсного (оборудование, помещения, биоматериалы, реактивы), кадрового (специалисты с определенным уровнем квалификации и подго­товки) и организационно-правового (требуе­мые для соблюдения этические и правовые нормы, необходимые разрешительные про­цедуры) обеспечения проекта. Определение данной потребности позволит исследовате­лям выйти на объем финансирования, тре­буемый для реализации научного проекта [3–6]. 
 

Детальное раскрытие дизайна, материа­лов, методов и плана исследования необхо­димо для понимания требуемого ресурсного (оборудование, помещения, биоматериалы, реактивы), кадрового (специалисты с опре­деленным уровнем квалификации и подго­товки) и организационно-правового (требуе­мые для соблюдения этические и правовые нормы, необходимые разрешительные про­цедуры) обеспечения проекта. Определение данной потребности позволит исследовате­лям выйти на объем финансирования, тре­буемый для реализации научного проекта [3–6].

Таким образом, написание научного про­екта – сложный и требующий особого внима­ния со стороны исследователя процесс. Для написания полноценного научного проекта исследователю порой требуется несколько месяцев, особенно это касается комплексных мультидисциплинарных исследований, для планирования которых необходимо привле­чение специалистов из других подразделе­ний, организаций и даже стран (в случае планируемого международного исследова­ния) [10, 11]. Отсюда понятна становится общеизвестная статистика о том, что зару­бежный исследователь тратит более 30% своего рабочего времени на написание науч­ных проектов.

От полноты и детальности раскрытия всех вышеуказанных элементов научного проекта будет зависеть быстрота и качество после­дующей подготовки грантовой заявки, что особенно важно в условиях, когда исследова­тель имеет ограниченное время на предос­тавление грантодателю своей заявки.  Каче­ство написания научного проекта в конце концов будет определять и успешность всей дальнейшей его реализации в случае получе­ния финансирования.

Подготовка грантовой заявки

Имея полноценный научный проект, ис­следователь может приступать к изучению всех возможных источников финансирования и определению среди них тех, из которых наиболее вероятно получить средства именно под данный конкретный проект. При этом ключевыми факторами, на которые ис­следователь должен обращать внимание при поиске фондов и организаций грантодателей, должны являться направления и география деятельности фонда, приоритеты, по которым осуществляется финансирование, объемы и условия выделения финансовых средств, требования, предъявляемые к грантополуча­телям и их коллабораторам [4, 5, 7–10].

Выбрав потенциальный фонд-грантода­тель, исследователь сталкивается с пробле­мой перевода своего научного проекта в формат заявки, установленной «донором». На данном этапе успешность дальнейшего прохождения заявки через конкурсные проце­дуры будет зависеть уже не только от нали­чия четкой и ясной концепции исследования, подробного плана и ресурсного обоснования, но и от надлежащего оформления заявки по тем требованиям, которые установил гранто­датель. Данные требования прописываются в конкурсной документации, руководствах по составлению заявок, размещаемых на сайте грантодателя, и могут касаться объема за­явки, ее структуры, наличия документов, подтверждающих право заявителя выполнять исследования (предоставление свидетельств, сертификатов, лицензий и др.), а также тре­бований к полям, шрифту и т.д. [11, 12].

Поскольку объем заявки, как правило, ли­митирован определенными объемами (не бо­лее N-го количества страниц или знаков), то исследователь, излагая свое видение науч­ного проекта, должен быть максимально лаконичен, точен и убедителен, показывая тем самым свою компетентность, понимание проблемы и способов ее решения.

В части научного компонента, т.е. самого изложения содержания научного проекта, форма грантовой заявки у различных фон­дов-грантодателей, как правило, имеет схо­жую структуру и соответствует всем ключе­вым разделам научного проекта, указанным выше (рисунок 10). Именно данные разделы позволяют грантодателю получить необхо­димую информацию о заявляемых на кон­курс проектах и провести их оценку по таким общепризнанным в мировом научном сооб­ществе критериям экспертной оценки как «Научное качество» (Scientific Quality), «Значимость» (Impact), «Возможность реали­зации проекта» (Implementation).

Возвращаясь к анализу результатов на­учно-медицинской экспертизы проектов, за­являемых на прикладные научные исследо­вания в области здравоохранения, хотелось бы отметить такие типовые ошибки в рабо­тах отечественных исследователей, как пре­небрежение (недостаточное раскрытие или отсутствие) разделами  «Дизайн и методы исследования», «Этические аспекты иссле­дований», « Ресурсное обеспечение проекта», а также «План работ по проекту». Вместе с тем именно данные разделы позволяют оце­нить реализуемость и жизнеспособность проектов.

Исследователям также стоит помнить, что в основе тех признаков, по которым отбира­ются научные проекты, лежат компетент­ность и профессионализм автора проекта, знание им современной ситуации по изучае­мому вопросу исследования, социальная зна­чимость проекта и социальный эффект от его реализации, соответствие приоритетным на­правлениям фонда-грантодателя, концепту­альная обоснованность и новизна проблемы и способов ее решения, реализуемость про­екта при указанном ресурсном обеспечении, включая оборудование, площади, кадровый потенциал, обоснованность финансовых за­просов заявителя по проекту [13, 14].

К ключевым факторам, определяющим  успешность прохождения грантовой заявки через конкурсную процедуру, относится также адекватность запрашиваемого финан­сирования. При этом заявители должны соблюсти тот перечень статей расходов, по ко­торым грантодатель осуществляет финанси­рование, уложиться в установленный диапа­зон сумм (на некоторых конкурсах устанав­ливает минимальная и максимальная суммы выделяемых средств), а также учесть имею­щиеся (если таковые есть) требования по со­финансированию и привлечению средств третьих лиц (партнеров, спонсоров) [11–14].
 

Таким образом, написание научного про­екта и подготовка грантовой заявки является достаточно сложным и многоэтапным про­цессом,  требующим от исследователя со­блюдения определенных правил и принци­пов. В то же время именно подготовка гран­товых заявок и участие в конкурсах на гран­товое финансирование в современной науч­ной практике является одним из основных механизмов привлечения средств на прове­дение научных исследований. В условиях рыночных отношений и жесткой конкурен­ции в сфере научных исследований умение писать научные проекты и готовить гранто­вые заявки становится ключевой компетен­цией любого научного работника и специа­листа, имеющего отношение к науке. Опыт внедрения новых форм финансирования науки (среди которых грантовое финансиро­вание занимает ведущую роль) в Республике Казахстан   указывает на то, что именно данную компетенцию нужно развивать у отечественных ученых.

 
Литература